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近日，浙江证监局连系开出4张警示函和1张责令改正决定书，对中信证券浙江分公司、杭州联域投资、杭州诺准投资等机构及两名从业东说念主员的违游记为进行警示，并责令改正。

8月12日，浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函，经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时分，存在多次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，领导客户普及风险承受品级的行为。

上述行为违抗了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理目的》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者允洽性处理目的》(证监会令第177号)第三条、第二十九条第二款规定。凭证相干规定，浙江证监局决定对上述分公司遴荐出具警示函的行政监管门径。

同期，浙江证监局责令违抗上述规定的中信证券浙江分公司职工万继波改正。

经查，杭州联域投资处理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、与其他私募基金处理东说念旁边公时势和东说念主员混同，聚色伦网交纳社保职工不及5东说念主。

二、部分基金宣传推介材料存在诞妄记录、误导性述说，夸大推介基金。

三、部分基金未在基金合同（合资契约）中缔造不少于二十四小时的投资厚重期。

上述行为违抗了《私募投资基金监督处理暂行目的》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。浙江证监局对该公司遴荐出具警示函的监督处理门径，并记入证券期货市集诚信档案。

经查，杭州诺准投资处理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、处理的部分基金未按照基金合同商定，确乎向投资者走漏基金财务现象和投资情况。

二、处理的部分基金上传至中国证券投资基金业协会信息备份系统的请问与向投资者走漏的请问内容不一致，上传的请问中投资形式金额与实质情况不符。

三、挪用部分基金财产。

四、部分基金的处理费径直转至个东说念主账户。

五、与其他私募基金处理东说念旁边公时势和东说念主员混同，交纳社保职工不及5东说念主。

六、部分基金宣传推介材料存在诞妄记录、误导性述说，夸大推介基金。

七、部分基金未在基金合同（合资契约）中缔造不少于二十四小时的投资厚重期。

八、未对部分投资者见知警示历程灌音或摄像；未妥善保存部分投资者的收入或钞票阐发、见知警示历程的灌音或摄像、厚重期回拜等及格投资者允洽性相干材料。

上述行为违抗了《私募投资基金监督处理暂行目的》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第四项、第二十四条、第二十五条、第二十六条和《证券期货投资者允洽性处理目的》（证监会令第130号）第二十五条的规定。浙江证监局对该公司遴荐出具警示函的监督处理门径，并记入证券期货市集诚信档案。

潮新闻了解到，杭州诺准和杭州联域均建造于2015年，法定代表东说念主、总司理均为鲁盛，看成杭州诺准和杭州联域的法定代表东说念主、总司理，未严慎致力于执行相干责任与义务，对杭州诺准和杭州联域上述问题负有主要背负，浙江证监局对鲁盛遴荐出具警示函的监督处理门径，并记入证券期货市集诚信档案。

（著作开端：潮新闻）

著作作家：吴鹤鸣/文

原标题：中信证券浙江分公司等多家机构及个东说念主因违纪被浙江证监局开出警示函長谷川まゆみ最新番号